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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第二章 證券投資基金的類型
知識(shí)點(diǎn)十三：基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范
（一）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則
為規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年11月頒布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，要求以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循下列原則：
1.長(zhǎng)期性原則；
2.公正性原則；
3.全面性原則；
4.客觀性原則；
5.一致性原則；
6.公開性原則。
（二）禁止行為
任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：
1.對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)；
2.對(duì)同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；
3.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名；
4.對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月；
5.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月；
6.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月；
7.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個(gè)月；
8.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月；
9.對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。
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