《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項通知》政策解讀

內容摘要：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2017年6月26日《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》的規(guī)定，其對基金從業(yè)資格考試關于考試科目及基金從業(yè)資格注冊、延長從業(yè)考試成績認可期安排以及基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排進行了說明。以下是正保會計網(wǎng)校對該通知全面的政策解讀：

一、關于考試科目與資格注冊

證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》（該三個科目已停止組織考試）。基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊的情況如下：

1、公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構、基金服務機構（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等機構）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試；

2、私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試；

3、在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試，可申請基金銷售業(yè)務資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

二、關于延長考試成績認可期的安排（此項僅與參加過改革前證券從業(yè)考試的考生有關）

證券業(yè)協(xié)會曾舉辦《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試，因改革原因，當時規(guī)定以上科目的成績認可期至2017年7月1日。為確?；饛臉I(yè)人員注冊工作平穩(wěn)運行，現(xiàn)將以上科目成績有效期延長至2019年7月1日。

三、關于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排

根據(jù)有關規(guī)定，從事基金銷售業(yè)務管理的人員應當取得基金從業(yè)資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格或基金從業(yè)資格。鑒于協(xié)會從業(yè)管理平臺正在完善，預計于2018年二季度完成升級。屆時將實現(xiàn)對銷售機構從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次注冊。

以上內容均說明中國證券業(yè)協(xié)會對金融相關機構監(jiān)管力度的增強，以及對行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)素質的規(guī)范，從而維護基金持有人的合法權益。

說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！