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2013證券從業(yè)《證券市場基礎知識》知識點：保護基金制度
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識點八：證券投資者保護基金制度
（一）證券投資者保護基金
1.來源
（1）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20％納入基金。
（2）所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5％～5％繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由“保護基金公司”根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。
（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。
（4）依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
（5）國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。
（6）其他合法收入。
2.保護基金的使用。證券公司倒閉時，根據(jù)政策對其債權人予以償付。
3.基金的監(jiān)督管理?？梢源驺y行、購買國債、央票和中央級金融機構(gòu)金融債。
（二）證券投資者保護基金公司
中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡稱“保護基金公司”）于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
1.設立的意義：
①證券公司破產(chǎn)時特別保護中小投資者；②防止破產(chǎn)個案風險的傳遞和擴散；③是全方位、多層次監(jiān)管體系的重要補充；④有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。
證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。
2.職責
（1）籌集、管理和運作基金。
（2）監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。
（3）證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。
（4）組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。
（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。
（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。
（7）國務院批準的其他職責。
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