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證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：營銷人員
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2016年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理中相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助！
【知識(shí)點(diǎn)一】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的規(guī)范要求，要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員（以下簡稱“營銷人員”）的管理。具體要求如下：
（1）通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。
（2）申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請。
（3）營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。
（4）營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://m.galtzs.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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