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①證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)管理體系,確保公司所有部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展工作,嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營活動
②證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險容忍度和風(fēng)險限額等的風(fēng)險指標(biāo)體系,并通過壓力測試等方法計量風(fēng)險、評估承受能力、指導(dǎo)資源配置
③證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程,明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑
④證券公司應(yīng)當(dāng)針對流動性危機(jī)、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險和突發(fā)事件建立風(fēng)險應(yīng)急機(jī)制,明確應(yīng)急觸發(fā)條件、風(fēng)險處置的組織體系、措施、方法和程序,并通過壓力測試、應(yīng)急演練等機(jī)制進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)