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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)
< 2024年 11月 >
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1、
關(guān)于證券公司全面風(fēng)險管理的政策和機制說法正確的是(?。?br />①證券公司應(yīng)當建立健全授權(quán)管理體系,確保公司所有部門、分支機構(gòu)及子公司在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展工作,嚴禁越權(quán)從事經(jīng)營活動
②證券公司應(yīng)當制定包括風(fēng)險容忍度和風(fēng)險限額等的風(fēng)險指標體系,并通過壓力測試等方法計量風(fēng)險、評估承受能力、指導(dǎo)資源配置
③證券公司應(yīng)當建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程,明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑
④證券公司應(yīng)當針對流動性危機、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險和突發(fā)事件建立風(fēng)險應(yīng)急機制,明確應(yīng)急觸發(fā)條件、風(fēng)險處置的組織體系、措施、方法和程序,并通過壓力測試、應(yīng)急演練等機制進行持續(xù)改進
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