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icon 題庫(kù)首頁(yè) 證券從業(yè)資格 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

< 2024年 11月 >

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糾錯(cuò)

1、

進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，關(guān)于開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。

A.

對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.

對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤

C.

原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍

D.

對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

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