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icon 題庫首頁 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

< 2024年 12月 >

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1、

以下關于合規(guī)審核的表述，錯誤的是（?。?/div>

A.

基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

B.

基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查

C.

合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術包括數(shù)據(jù)分析技術，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務運作

D.

合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

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