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icon 題庫首頁 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范
< 2024年 11月 >
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1、
基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包括（?。?。
Ⅰ.基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
Ⅱ.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
Ⅲ.基金管理人內(nèi)部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證
Ⅳ.基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離
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