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icon 題庫(kù)首頁(yè) 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

< 2024年 11月 >

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糾錯(cuò)

1、

關(guān)于基金公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯(cuò)誤的是（　）。

A.

基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠的專業(yè)人員

B.

基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)

C.

公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任

D.

在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，督察長(zhǎng)是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

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