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對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構未妥善處理的,從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險
當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商
從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的,不應當承擔相應責任
上次做到:icon
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