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icon 題庫首頁 期貨從業(yè)資格 期貨法律法規(guī)

< 2024年 11月 >

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1、

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法中，正確的是（?。?。

A.

對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

B.

發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

C.

當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商

D.

從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

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