2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題3

21.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（ ）。

A.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當予以特別聲明

B.不得向客戶做獲利保證，但可以約定分享收益或共擔風險

C.在任何情況下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

「答案」A

「解析」《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；④以個人名義收取服務報酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

22.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（ ）賬戶中的資金或者有價證券。

A.期貨交易所依法向結(jié)算會員收取的結(jié)算擔保金

B.結(jié)算會員自有賬戶中的資金

C.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

「答案」B

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：①非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；②非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。第七條第一款規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的，人民法院不予支持。

23.期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風險官下達指令或干涉首席風險官的工作。

A.董事會常設(shè)的風險管理委員會

B.董事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

「答案」B

「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

24.有權(quán)指定交割倉庫的是（ ）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

「答案」D

「解析」《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

25.下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。

A.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

B.交割只能是實物交割

C.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.只有合約到期才能辦理交割

「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第八十五條第五項規(guī)定，交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

26.依法負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（ ）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。

27.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（ ）。

A.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

B.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

C.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行編碼交易

「答案」D

「解析」AB兩項，《期貨公司管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。C項，《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，（ ）可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件的相關(guān)資料。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

「答案」D

「解析」《期貨交易管理條例》第六十條第二款規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件的相關(guān)資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應商提供的相關(guān)資料負有保密義務。

29.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。

A.5

B.10

C.3

D.1

「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

30.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系（ ）的除外。

A.意外

B.不可抗力

C.緊急避險

D.他人責任

「答案」B

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。