2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題2

11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

「答案」D

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

12.根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以在本期貨公司兼任的職務(wù)有（ ）。

A.董事

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

「答案」A

「解析」《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第七條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

13.下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

「答案」A

「解析」AC兩項(xiàng)，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。BD兩項(xiàng)，第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。

14.下列關(guān)于期貨交易所設(shè)立分所的表述，正確的是（ ）。

A.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立分所

D.期貨交易所不得設(shè)立分所

「答案」A

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.10

B.15

C.5

D.20

「答案」B

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)濟(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（ ）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

「答案」D

「解析」《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)，期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

17.一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中，不需要參加股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)相關(guān)測試的是（ ）。

A.客戶開發(fā)人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.指定下單人

D.資金調(diào)撥人

「答案」A

「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進(jìn)行期貨交易（ ）。

A.某國家機(jī)關(guān)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.某事業(yè)單位的工作人員

D.證券市場禁止進(jìn)入者

「答案」C

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

19.證券公司介紹其控股股東開戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)由（ ）將其控股股東的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司和期貨公司

B.期貨公司

C.證券公司或期貨公司

D.證券公司

「答案」B

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

20.審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（ ）的職權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.專門委員會(huì)

「答案」A

「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：①本辦法第二十條第①項(xiàng)、第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑤期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。