期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：首席風險官管理（2022.09.03）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/09/05 15:10:05　字體：大小

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多選題

首席風險官應(yīng)當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（?。?。

A、公司治理和內(nèi)部控制制度　　

B、公司風險監(jiān)管指標管理制度

C、公司員工近親屬持倉報告制度　

D、公司客戶保證金安全存管制度

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查首席風險官管理。首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（09.03）

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