期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典試題：劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/06/19 11:57:39　字體：大小

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多選題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（?。?。

A、流動(dòng)性

B、到期時(shí)限

C、杠桿情況

D、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查投資者適當(dāng)性制度。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（1）流動(dòng)性；（2）到期時(shí)限；（3）杠桿情況；（4）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（5）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（6）投資方向和投資范圍；（7）募集方式；（8）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（9）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績(jī)；（10）其他因素。

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期貨從業(yè)：經(jīng)典試題《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（06.10）

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