9月啟用新法條：期貨公司監(jiān)督管理辦法

期貨公司監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

第四條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元；

（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；

（三）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于 3 人。

第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（四）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；

（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；

（六）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

（七）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（九）近 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；

（十）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元；

（二）信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的情形。間接持有期貨公司 5％以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資本不低于人民幣 5 億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 10 億元；

（二）在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷(xiāo)渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；

（三）具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十條 非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；

（二）近 3 年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。

境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。

第十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）發(fā)起協(xié)議；

（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；

（四）公司章程草案；

（五）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說(shuō)明；

（七）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書(shū)；

（八）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；

（九）場(chǎng)地、設(shè)備、資金來(lái)源證明文件；

（十）股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明；

（十一）資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例達(dá)到 5％以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；

（二）境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（七） 項(xiàng)、第（八）項(xiàng)與第十一條第（二）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函。

存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求的其他材料。

第十四條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)或者備案可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第十六條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度， 并有效執(zhí)行；

（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

（五）高級(jí)管理人員近 2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

（八）近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò) 50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十七條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；

（四）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；

（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（八）若存在本辦法第十六條第（八）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

第十八條 期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5％以上，且涉及境外股東的。

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第二十條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。

第二十一條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；

（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；

（五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；

（六）所涉及股東的最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說(shuō)明；

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到 5％以上的，還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第十三條第二款所規(guī)定的申請(qǐng)材料。

存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求的其他材料。

期貨公司發(fā)生本辦法第十九條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，且股權(quán)登記管理未在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書(shū)面材料：

（一）變更持有 5％以下股權(quán)股東情況報(bào)告；

（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；

（三）股權(quán)背景情況圖；

（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；

（五）公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十二條 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過(guò)隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

第二十四條 期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)， 不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。

第二十五條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）公司決議文件；

（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書(shū)、任職條件證明；

（五）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

第二十六條 期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；

（二）近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十七條 期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）公司決議文件；

（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；

（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（六）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；

（七）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十八條 期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)， 應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（二）申請(qǐng)日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十九條 期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）公司決議文件；

（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件證明；

（五）分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證書(shū)；

（六）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（七）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十條 期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。

本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

第三十一條 期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)， 并自完成上述工作之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）公司決議文件；

（三）關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況的說(shuō)明；

（四）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；

（五）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；

（六）期貨公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十二條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備：

（一）申請(qǐng)日前 6 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）最近一次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于 B 類(lèi) BB 級(jí)；

（三）近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

（四）具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；

（五）擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第三十三條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程；

（三）境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

期貨公司變更境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)以及終止境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）最近一年經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第三十四條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十五條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。

第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）停業(yè)決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十七條 期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

第三十九條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 30 個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)。

第三章 公司治理

第四十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

第四十一條 期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。

期貨公司股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定，不得與期貨公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，不得利用其對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的影響力獲取不當(dāng)利益。

第四十三條 期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營(yíng)狀況、履行對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評(píng)，每年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)將評(píng)估報(bào)告通過(guò)期貨公司報(bào)送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十四條 期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化；

（六）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員等發(fā)生變動(dòng)；

（七）因國(guó)家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素， 可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大不利影響；

（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（十）變更名稱；

（十一）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施， 或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；

（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

期貨公司主要股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第（八）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告。

第四十六條 期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。

期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十九條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。

第五十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性。

第五十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

第五十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理， 不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

第五十三條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：

（一）注冊(cè)登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；

（二）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；

（三）取得、變更或者注銷(xiāo)交易所、協(xié)會(huì)等會(huì)員資格；

（四）變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人；

（五）機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；

（六）預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn) 10％的重大損失；

（七）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

（八）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告， 年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、財(cái)務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

第五十五條 期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類(lèi)資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第一節(jié) 一般規(guī)定

第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程。

期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書(shū)等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密， 不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于 20 年。

第二節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：

（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；

（三）期貨公司工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（五）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

第六十二條 客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開(kāi)戶申請(qǐng)，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來(lái)源合法，對(duì)擬開(kāi)立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

期貨公司應(yīng)當(dāng)充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行管理。

第六十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶信息和資料進(jìn)行審核。開(kāi)戶信息和資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確和不完整的，期貨公司不得為其辦理開(kāi)戶手續(xù)。

第六十四條 期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第六十五條 客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令， 不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。

以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單； 以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。

第六十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第六十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第六十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。

客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

第六十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。

第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。第七十一條 期貨公司為境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供境內(nèi)特定品種期貨交易、結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第七十二條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

第三節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

第七十三條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

第七十四條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。

第七十五條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；

（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；

（五）利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

（七）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第七十六條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。

第七十七條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專門(mén)賬戶提供服務(wù)。

第七十八條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第七十九條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；

（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶利益；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；

（八）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定；

（九）違反投資者適當(dāng)性要求，通過(guò)拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

（十）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第八十條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他規(guī)定。

第五章 客戶資產(chǎn)保護(hù)

第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形， 不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

第八十三條 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。

期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

第八十四條 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。

第八十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

第八十六條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停在該存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶，并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第八十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住?/p>

第八十八條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

第六章 信息系統(tǒng)管理

第八十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門(mén)或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。

第九十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的審查、測(cè)試、監(jiān)測(cè)和應(yīng)急處置機(jī)制。第九十一條 期貨公司運(yùn)用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部審查，驗(yàn)證下列事項(xiàng)并建立存檔記錄：

（一）信息系統(tǒng)的功能設(shè)計(jì)與技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，各項(xiàng)功能符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠正常運(yùn)行；

（三）信息系統(tǒng)的安全防護(hù)措施能夠保障經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整；

（四）期貨公司運(yùn)行管理能力和信息系統(tǒng)備份能力能夠保障信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行；

（五）可能影響信息系統(tǒng)運(yùn)行連續(xù)性、合規(guī)性、安全性的其他事項(xiàng)。

第九十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)測(cè)試環(huán)境，運(yùn)用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行測(cè)試。

第九十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即終止與其合作。

第九十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)立監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。

期貨公司應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的異常情形，及時(shí)處理并定期開(kāi)展評(píng)估分析。

第九十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全應(yīng)急處置和報(bào)告機(jī)制，及時(shí)處置重大異常情況和突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所報(bào)告。

第九十六條 期貨公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)等規(guī)定。

第九十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的外部信息系統(tǒng)開(kāi)展合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)。

第九十八條 期貨公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審查、評(píng)估和管理機(jī)制。期貨公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任不因委托而免除或減輕。

期貨信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

第七章 監(jiān)督管理

第九十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。

期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。第一百條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

（三）期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；

（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第一百零一條 期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

第一百零二條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：

（一）變更公司名稱、形式、章程；

（二）同比例增減資；

（三）變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有 5％以上股權(quán)的股東；

（四）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（六）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

第一百零三條 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第一百零四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠(chéng)信記錄以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。

期貨公司公示信息及其他重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)中進(jìn)行更新。第一百零五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。

第一百零六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于 2 人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司以及期貨公司的股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。

第一百零七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：

（一）詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；

（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；

（三）查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；

（四）檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

第一百零八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：

（一）期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。

第一百零九條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

第一百一十條 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷， 關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益；

（三）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（五）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

（七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（九）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十三）設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十四）未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的；

（十五）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

第一百一十一條 期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人， 為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

第一百一十二條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

（一）虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資的；

（二）違規(guī)使用委托資金、負(fù)債資金等投資入股的；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方；

（四）占用期貨公司資產(chǎn)；

（五）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；

（六）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；

（七）報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（八）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易；

（九）拒絕或阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

（十）不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置；

（十一）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

第一百一十三條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

第八章 法律責(zé)任

第一百一十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。

第一百一十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：

（一）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；

（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；

（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

（四）占用客戶保證金；

（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；

（七）未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；

（八）在傳遞交易指令前未對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證；

（九）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；

（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序；

（十一）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序；

（十二）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；

（十三）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（十四）設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)嚴(yán)重后果的；

（十五）未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（十六）違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；

（十七）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的；

（十八）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求， 侵害其他客戶合法權(quán)益；

（十九）以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

（二十）拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；

（二十一）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

第一百一十六條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰：

（一）發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第一百一十七條 期貨公司因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按有關(guān)規(guī)定履行對(duì)子公司的管理職責(zé)，導(dǎo)致子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)期貨公司及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰。

第一百一十八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以下罰款。

第一百一十九條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十條 期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等有下列情形之一，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告， 單獨(dú)或者并處三萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬(wàn)元以下罰款：

（一）違規(guī)使用委托資金、負(fù)債資金等投資入股，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴(yán)重的；

（三）占用期貨公司資產(chǎn)；

（四）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（五）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（六）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的；

（七）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。

第九章 附 則

第一百二十一條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

第一百二十二條 期貨公司參與其他交易場(chǎng)所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第一百二十三條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

（一）期貨公司主要股東，是指持有期貨公司 5％以上股權(quán)的法人、非法人組織或者自然人。

（二）外部接入信息系統(tǒng)，是指通過(guò)期貨公司交易信息系統(tǒng)接口或其他信息技術(shù)手段接入期貨公司交易信息系統(tǒng)，且期貨公司不具有管理權(quán)限的客戶交易系統(tǒng)。

第一百二十四條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第一百二十五條 本辦法自公布之日起施行。2014 年 10 月29 日發(fā)布的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 110 號(hào)）同時(shí)廢止。

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