2016年期貨從業(yè)考試知識點《期貨法律法規(guī)》：設(shè)立分支機構(gòu)

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第二十四條

期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

注：原為擬遷入地。

（一）申請書；

（二）擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件；

（三）公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告；

（四）申請日前3個月風(fēng)險監(jiān)管報表；

（五）分支機構(gòu)設(shè)立方案；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司在提交申請材料時，應(yīng)當將申請材料同時抄報擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第二十五條

期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足業(yè)務(wù)需要。

本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

第二十六條

期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

期貨公司應(yīng)當向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬終止分支機構(gòu)的決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十七條

期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

（一）申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準；

（二）近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險；

（四）擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；

（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十八條

期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的決議文件；

（三）申請日前6個月風(fēng)險監(jiān)管報表；

（四）境外機構(gòu)管理制度文本；

（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十九條

期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

第三十條

期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

第三十一條

期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）停業(yè)決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十二條

期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

第三十三條

期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

第三十四條

期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。