2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：設(shè)立申請(qǐng)材料

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　　第十條

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書；

　　（二）公司章程草案；

　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)計(jì)劃；

　?。ㄋ模┌l(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；

　?。ㄎ澹M任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；

　　（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；

　?。ㄆ撸﹫?chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；

　?。ò耍┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書；

　?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　第十一條

　　按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

　　第十二條

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

　　（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

　　（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

　?。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；

　?。ㄎ澹I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

　　（六）高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

　?。ㄆ撸┎淮嬖诒恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

　　期貨公司逾期未改正，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩Ｖ古鷾?zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；

　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

　　（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

　?。┫拗破谪浌咀杂匈Y金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

　?。ㄆ撸┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

　　（九）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；

　?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

　?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。