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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點:期貨公司服務

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/01/29 10:36:53  字體:

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  備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學習愉快!

  第十五條

  期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同,明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項。

  期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

  第十六條

  期貨公司提供風險管理服務時,應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程,提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓,不得夸大期貨的風險管理功能。

  期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,不斷改進風險管理服務能力。

  【試題】下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述,正確的有(?。?/p>

  A.期貨公司應當為客戶提供有針對性的客戶管理咨詢或者培訓

  B.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

  C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要,適當夸大期貨的風險管理功能

  D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,不斷改進風險管理服務能力

  【正確答案】ABD

  【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定,期貨公司提供風險管理服務時,應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程。

  第十七條

  期貨公司提供研究分析服務時,應當公平對待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

  期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制,對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

  期貨公司應當采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

  【試題】下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述,錯誤的是(?。?/p>

  A.期貨公司應當采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當利益

  B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

  C.期貨公司應當采取有效措施,保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

  D.期貨公同應當公平對待委托客戶

  【正確答案】C

  【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定,期貨公司提供研究分析服務時,應當公平對待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制,對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公同應當采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

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