2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶(hù)資料管理

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

【多選題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的（ ）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.期貨結(jié)算賬戶(hù)

B.內(nèi)部資金賬戶(hù)

C.交易編碼

D.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)

【正確答案】ABCD

【答案解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)。

客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶(hù)資料。

【判斷題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心核對(duì)客戶(hù)資料。

【正確答案】 √

【答案解析】參見(jiàn)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十二條規(guī)定。