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2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：營業(yè)部內(nèi)部控制
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
第十三條
營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：
?。ㄒ唬┢谪浌緦I業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算的管理制度；
?。ǘI業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；
?。ㄈI業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；
?。ㄋ模I業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；
?。ㄎ澹I業(yè)部市場營銷管理制度；
?。I業(yè)部投資者回訪制度；
?。ㄆ撸I業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；
?。ò耍┓聪村X制度；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。
第十四條
營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。
第十五條
營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。
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