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2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：投資者制度落實
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第五條
中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
【例題】中期協(xié)應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（ ）
【正確答案】√
【答案解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應當從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
第六條
期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。
期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第七條
期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立金融期貨交易編碼。
期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
【例題】按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應當完成的工作有（?。?。
A.測試投資者的股指期貨基礎知識
B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征
C.審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.向投資者充分揭示股指期貨風險
【正確答案】ABCD
【答案解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第七條第一款規(guī)定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
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