2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資者一般規(guī)定

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第十九條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫(xiě)“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”，期貨公司會(huì)員總部審核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開(kāi)戶(hù)復(fù)核人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。

　　【例題】在期貨投資者適當(dāng)性制度中，公司在對(duì)投資進(jìn)行評(píng)估時(shí)，不涉及（?。?。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.誠(chéng)信狀況

　　C.基本狀況

　　D.婚姻狀況

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。

　　第二十條

　　綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　【例題】金融期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估滿分為100分，其中“基本情況”的分值上限為20分。（　）

　　【正確答案】×

　　【答案解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條規(guī)定，綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　第二十一條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

　　第二十二條

　　期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下（不含）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　【例題】按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在（?。┓忠韵碌耐顿Y者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼。

　　A.75

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　【正確答案】B

　　【答案解析】參見(jiàn)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條規(guī)定。

　　【例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的概述，下列正確的有（）。

　　A.綜合評(píng)估滿分為100分

　　B.綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況

　　C.期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼

　　D.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】參見(jiàn)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十九條、二十條、二十一條和二十二條規(guī)定。