2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨營(yíng)業(yè)部

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第十條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

　　第十一條

　　營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；

　?。ǘI(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

　　（三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

　?。ㄋ模I(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

　　第十二條

　　除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

　　【例題】下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置和人員配備的說(shuō)法，正確的是（?。?/p>

　　A.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員

　　B.營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)

　　C.營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)

　　D.除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于6人

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；

　?。ǘI(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

　?。ㄈI(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

　?。ㄋ模I(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。第十二條規(guī)定，除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。