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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨公司會員
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十二條
期貨公司會員應當督促客戶遵守與金融期貨交易相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。
第十三條
期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
第十四條
期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。
【例題】按照中國期貨業(yè)協(xié)會期貨公司執(zhí)行《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有（?。?/p>
A.告知客戶投訴途徑、方法和程序
B.為客戶提供合理的投訴渠道
C.暫停為投訴客戶提供服務
D.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴
【正確答案】AB
【答案解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第十四條規(guī)定，期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。
第十五條
期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核。
第十六條
投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。
【例題】期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報申報等手段規(guī)避金融期貨投資者適當性標準要求。（?。?/p>
【正確答案】√
【答案解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第十六條規(guī)定，投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。
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