各創(chuàng)業(yè)板上市公司：

　　為進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

　　一、上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票相關(guān)法規(guī)的培訓(xùn)，督促其嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理規(guī)則》”)、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定。

　　二、上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略，按照《管理規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定的要求制定適合本公司特點(diǎn)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理制度。

　　三、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。

　　因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出以上承諾。

　　四、上市公司應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起三個(gè)月內(nèi)根據(jù)上述規(guī)定修改《公司章程》；上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)簽署修訂后的《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交重新簽署的《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》的書(shū)面文件和電子文件。

　　五、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式委托上市公司向本所申報(bào)離職信息。

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在委托書(shū)中聲明：“本人已知曉創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后股份繼續(xù)鎖定的相關(guān)規(guī)定，并已委托上市公司向深圳證券交易所申報(bào)離職信息，在離職后本人將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》以及《公司章程》的規(guī)定，對(duì)所持股份進(jìn)行管理。”

　　六、自上市公司向本所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職信息之日起，離職人員所持股份將按本通知規(guī)定予以鎖定。

　　自離職人員的離職信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。

　　七、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份在申報(bào)離職后的十八個(gè)月或十二個(gè)月期滿(mǎn)，且解除限售的條件滿(mǎn)足，上述人員可委托上市公司向本所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司申請(qǐng)解除鎖定。

　　八、本所鼓勵(lì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在本通知規(guī)定之外追加延長(zhǎng)鎖定期、設(shè)定最低減持價(jià)格等承諾并公告，公告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：追加承諾董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況；追加承諾的主要內(nèi)容；上市公司董事會(huì)對(duì)承諾執(zhí)行情況的跟蹤措施等。

　　九、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職情況，督導(dǎo)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格履行其做出的各項(xiàng)承諾。

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查，并對(duì)解除鎖定股份數(shù)量、上市流通時(shí)間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本通知及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，相關(guān)承諾是否嚴(yán)格履行，信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)表意見(jiàn)。

　　十、本通知所稱(chēng)時(shí)間均含本數(shù)。

　　十一、本通知自發(fā)布之日起施行。

深圳證券交易所

二○一○年十一月四日