關(guān)于加強(qiáng)資金申購和承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管有關(guān)問題的通知

頒布時(shí)間：2006-05-26 08:46:53.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

　　我會(huì)于5 月18日頒布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，擬于近期開始核準(zhǔn)新股發(fā)行；上海、深圳證券交易所分別頒布了資金申購實(shí)施辦法，對(duì)新股發(fā)行恢復(fù)資金申購。5月25日，我會(huì)召集有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)舉行了新股發(fā)行有關(guān)工作動(dòng)員會(huì)，要求各證券公司高度重視新股發(fā)行資金申購工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益。同時(shí)，我部和風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室聯(lián)合向各證券公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[2006]184 號(hào)）。為保證資金申購和新股發(fā)行承銷工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、各證監(jiān)局應(yīng)高度重視“新老劃斷”后的證券發(fā)行工作，督促轄區(qū)內(nèi)證券公司和營業(yè)部按照我會(huì)和交易所的有關(guān)規(guī)定作好新股發(fā)行和資金申購工作，嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于加強(qiáng)資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》，確保轄區(qū)內(nèi)證券公司和所有證券營業(yè)部均能按要求做好資金申購業(yè)務(wù)的服務(wù)工作。

　　二、各證監(jiān)局應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況，防止證券公司及證券營業(yè)部通過賬外運(yùn)作等方式挪用客戶交易結(jié)算資金，從而影響投資者的正常申購。

　　三、各證監(jiān)局在日常監(jiān)管中應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司的承銷業(yè)務(wù)情況，并將其作為非現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。對(duì)證券公司報(bào)備的承銷協(xié)議、承銷項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及包銷風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行必要的分析和核查，防范承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、在新股申購期間，要安排有關(guān)監(jiān)管人員加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營業(yè)部巡查和指導(dǎo)，密切關(guān)注新股發(fā)行資金申購和承銷業(yè)務(wù)方面的異常情況，發(fā)現(xiàn)重大問題要及時(shí)采取相應(yīng)措施并向我會(huì)報(bào)告。

　　特此通知。

二○○六年五月二十六日