各證券公司：

　　我會于5 月18日頒布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，擬于近期開始核準(zhǔn)新股發(fā)行；上海、深圳證券交易所分別頒布了資金申購實(shí)施辦法，對新股發(fā)行恢復(fù)資金申購明確了具體要求和業(yè)務(wù)流程。各證券公司應(yīng)高度重視新股發(fā)行資金申購工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范風(fēng)險，保護(hù)投資者權(quán)益。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對資金申購實(shí)施辦法等有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，掌握有關(guān)資金申購業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，周密部署并嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，同時要加強(qiáng)對客戶的宣傳和解釋工作，做好對投資者申購新股的服務(wù)保障工作。

　　在新股申購期間，證券公司應(yīng)調(diào)派熟悉資金申購業(yè)務(wù)的骨干加強(qiáng)對客戶較多證券營業(yè)部的支持和輔導(dǎo)，確保所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均能做好資金申購業(yè)務(wù)的服務(wù)工作。

　　二、各證券公司應(yīng)切實(shí)做好新股申購的資金安排，確保所有客戶均能全額申購新股，確保新股申購資金按時足額劃付到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　三、各證券公司應(yīng)切實(shí)做好新股發(fā)行資金申購的技術(shù)準(zhǔn)備工作，提前對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試，并做好有關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

　　四、證券公司自營申購新股的，必須使用已經(jīng)報備的證券自營賬戶，嚴(yán)禁使用客戶或他人的賬戶進(jìn)行申購；必須使用自有資金和依法籌集的資金，嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行申購。

　　各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對下屬營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)代理新股申購業(yè)務(wù)的管理，防止出現(xiàn)上述違規(guī)行為。

　　五、證券公司不得自營申購本公司所承銷的股票，也不得變相以他人名義申購本公司所承銷的股票。

　　六、證券公司未清理的違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得參與新股發(fā)行資金申購，合規(guī)的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和經(jīng)我會批準(zhǔn)設(shè)立的集合理財計(jì)劃可以參與新股發(fā)行資金申購。

　　七、各證券公司要加強(qiáng)對承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制，以包銷方式承銷證券的，應(yīng)符合以下規(guī)定：

　?。ㄒ唬┏浞挚紤]公司的凈資本和流動性狀況，根據(jù)自身的凈資本充足情況確定最大的承銷業(yè)務(wù)規(guī)模，確保公司每單承銷業(yè)務(wù)都有足夠凈資本來支撐；

　?。ǘ┍仨氝M(jìn)行實(shí)質(zhì)性承銷，嚴(yán)禁通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式進(jìn)行虛假承銷；

　?。ㄈ┮虬N剩余股票導(dǎo)致單只股票規(guī)模超比例的，應(yīng)自該股票上市之日起逐步賣出該股票，期間不得買入該股票，導(dǎo)致自營總規(guī)模超比例的，應(yīng)同時限制買入其他股票，直至公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄋ模┰诤灦ǔ袖N協(xié)議之日起五個工作日內(nèi)，向公司注冊地證監(jiān)局報備承銷協(xié)議、承銷項(xiàng)目的風(fēng)險評估及包銷風(fēng)險的應(yīng)對方案。

　　八、在新股申購過程中遇到重大問題時，證券公司應(yīng)及時向公司注冊地證監(jiān)局和我會報告。

　　九、證券公司違反本通知規(guī)定或資金申購業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險的，我會將按有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究公司和相關(guān)人員的責(zé)任。

　　二○○六年五月二十六日