[關(guān)鍵詞]人力資本；產(chǎn)權(quán)界定；價(jià)值實(shí)現(xiàn)

　　[摘要]人力資本只有在產(chǎn)權(quán)清晰的前提下才能最大限度地發(fā)揮其效能。本文在分析人力資本產(chǎn)權(quán)涵義、特征的基礎(chǔ)上，提出了人力資本產(chǎn)權(quán)界定的原則即有利于調(diào)動(dòng)各投資主體對(duì)人力資本投資的積極性以及能最大限度地發(fā)揮其效能。人力資本產(chǎn)權(quán)界定不應(yīng)單一化、模式化。本文還對(duì)人力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)作了初步的探討。

　　1960年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨發(fā)表了題為“向人力資本的投資”的演說，正式提出了“人力資本”概念。他對(duì)人力資本的系統(tǒng)論述，震動(dòng)了西方學(xué)術(shù)界，并由此開始了對(duì)人力資本理論研究的熱潮。經(jīng)典的人力資本理論著重研究了兩個(gè)方面的問題：人力資本投資的范圍與內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)增長中人力資本的作用。人力資本理論的研究結(jié)論之一是人力資本與物質(zhì)資本一樣，是現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的生產(chǎn)要素；人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)甚至更為突出。對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)界定問題的研究，既符合現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論的要求，也是實(shí)現(xiàn)對(duì)人力資本進(jìn)行有效管理的現(xiàn)實(shí)需要。人力資本產(chǎn)權(quán)界定的意義在于完善人力資本各產(chǎn)權(quán)利益主體的相互關(guān)系，便于更好地發(fā)揮人力資本的作用，實(shí)現(xiàn)人力資本的價(jià)值。

　　一、人力資本產(chǎn)權(quán)的涵義

　　界定人力資本產(chǎn)權(quán)，首先要清楚兩個(gè)重要概念：產(chǎn)權(quán)及人力資本產(chǎn)權(quán)的涵義。全面地看，產(chǎn)權(quán)的涵義有五個(gè)層次：第一，產(chǎn)權(quán)是某個(gè)行為主體對(duì)某個(gè)經(jīng)濟(jì)物品、某種稀缺資源或某種可交易對(duì)象物的一種排他性權(quán)利，即財(cái)產(chǎn)權(quán)。第二，就某一種財(cái)產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)不是單項(xiàng)權(quán)利，而是一組（束）權(quán)利，包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)等。第三，產(chǎn)權(quán)是有主體的，而且有相應(yīng)的權(quán)能及利益，可稱為利益主體。對(duì)財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)權(quán)利和職能都是通過利益主體來實(shí)現(xiàn)的。產(chǎn)權(quán)的利益主體既包括產(chǎn)權(quán)的歸屬主體，也包括產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)利在分解條件下的承擔(dān)者。產(chǎn)權(quán)主體不是單一的，而是多元的。第四，產(chǎn)權(quán)是有限的，即產(chǎn)權(quán)的外部影響使得產(chǎn)權(quán)必須有一個(gè)界限。第五，產(chǎn)權(quán)是被法律認(rèn)可的行為關(guān)系，即產(chǎn)權(quán)主體要通過行使財(cái)產(chǎn)權(quán)力和職能的行為來實(shí)現(xiàn)自身的權(quán)力和利益。這種行為既體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體的意志和相應(yīng)的行為能力，同時(shí)也是產(chǎn)權(quán)主體獲得利益的根據(jù)和保障。

　　人力資本就其本質(zhì)而言是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的智力、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能和健康狀況等等。如果說勞動(dòng)者本身是有形資源，那么體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的智力、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能和健康狀況等就是無形資源。根據(jù)以上分析，本文對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)作如下定義：人力資本產(chǎn)權(quán)是指對(duì)勞動(dòng)者在社會(huì)化大生產(chǎn)中所體現(xiàn)出的無形資源的所有、使用、收益及處置等權(quán)力。

　　二、人力資本及其產(chǎn)權(quán)的特征

　　雖然人力資本與物質(zhì)資本一樣均需要通過投資才能形成，但與物質(zhì)資本相比人力資本有其自身的特點(diǎn)：1、投資主體存在差異。人力資本與物質(zhì)資本不同，它除了與物質(zhì)資本一樣可以通過另一方（外界）投資形成外，人本身還可以對(duì)自己進(jìn)行投資，從而增加自身的人力資本存量。而物質(zhì)卻不能從事自身的投資活動(dòng)。2、投資客體存在差異。人與物質(zhì)最本質(zhì)的差別特征在于，人具有主觀能動(dòng)性。人的學(xué)習(xí)積極性等對(duì)其資本的最終形成和積累起著關(guān)鍵作用。外界對(duì)人力資本的投資與其投資客體資本量的增加并非一定成正相關(guān)關(guān)系，也就是說，對(duì)人力資本的投資效果關(guān)鍵還在于其投資客體的積極性和努力程度。3、人力資本的形成離不開人力資本承載者的投人。所謂人力資本承載者是指人力資本蘊(yùn)藏于其中的個(gè)人。無論是外界（社會(huì)、企業(yè)或其他團(tuán)體、個(gè)人、家庭）還是人力資本承載者本人對(duì)人力資本的投資，都需要人力資本的承載者本人付出其體力、精力和時(shí)間，或者放棄某些收入和機(jī)會(huì)。4、人力資本的形成時(shí)間跨度大，其投資者多元且復(fù)雜。人力資本的形成是一個(gè)長期累積的過程，尤其是作為人力資本主要構(gòu)成要素的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能等，需要長時(shí)間的投資，需要人力資本承載者本人不斷地學(xué)習(xí)和投入。在人力資本形成及其存量不斷增加的過程中，人力資本的投資者是多元化的，有社會(huì)、政府、企業(yè)及其他團(tuán)體、家庭、個(gè)人等，但每一方的投資與人力資本存量究竟呈何種關(guān)系及其之間的比例很難確定。5、人力資本的構(gòu)成內(nèi)容多元化。按照舒爾茨“人力資本”的概念，人力資本一般包括體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的智力、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能和健康狀況等。這些內(nèi)容有些可以移植、傳授，如其中的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能，有些只能依附于人力資本承載者本人，如智力、健康狀況。6、人力資本效能的發(fā)揮受人力資本承載者本人的主觀能動(dòng)性及積極性的影響。

　　與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)一樣，人力資本產(chǎn)權(quán)也是一組權(quán)利，包括對(duì)人力資本的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)等。但人力資本和物質(zhì)資本之間的不同特點(diǎn)，決定了人力資本產(chǎn)權(quán)也具有一定的特征：1、人力資本產(chǎn)權(quán)所涵蓋的所有權(quán)，只能作用于依附在勞動(dòng)者身上的無形資源，而不能作用于勞動(dòng)者本人；對(duì)人力資本的處置權(quán)，也是對(duì)這些無形資源的處置權(quán)，而不是對(duì)勞動(dòng)者即人力資本承載者本人的處置權(quán)。2、人力資本產(chǎn)權(quán)主體是多元的，而人力資本承載者本人是人力資本必然的所有者之一。這是由人力資本投資主體多元化以及人力資本承載者是人力資本“天然”投資者所決定的。3、并非所有的人力資本投資者都追索對(duì)人力資本的產(chǎn)權(quán)，如社會(huì)或政府對(duì)人力資本進(jìn)行的投資更注重人力資本的社會(huì)效益和整體經(jīng)濟(jì)效益，著眼于全民素質(zhì)的提高，屬于福利性質(zhì)的投資；而家庭對(duì)于人力資本進(jìn)行的投資，其“應(yīng)獲”產(chǎn)權(quán)自然轉(zhuǎn)移給人力資本承載者本人，至于人力資本承載者對(duì)其家庭的貢獻(xiàn)則屬于道德及相關(guān)法律規(guī)定的范疇。目前，人力資本產(chǎn)權(quán)界定的矛盾主要集中在人力資本承載者與從事功利性質(zhì)投資的人力資本所有者之間。所謂對(duì)人力資本進(jìn)行功利性質(zhì)的投資是指以直接獲取經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益為目的的投資，其投資者包括個(gè)人、企業(yè)和其他社會(huì)團(tuán)體。4、人力資本產(chǎn)權(quán)的任何主體所擁有的人力資本產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)非完整性，換言之，人力資本產(chǎn)權(quán)的任何主體不能擁有完整的人力資本產(chǎn)權(quán)。對(duì)于非人力資本承載者本人的其他產(chǎn)權(quán)主體來說，不可能占有人力資本的智力、健康狀況等。對(duì)人力資本的使用權(quán)還需要人力資本承載者的積極配合，否則其所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)將遇到極大的障礙。對(duì)于人力資本承載者本人來說，雖然是人力資本的必然所有者，但其對(duì)人力資本的收益權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)必然要受到相關(guān)產(chǎn)權(quán)主體的制約，譬如使用權(quán)，人力資本承載者未經(jīng)相關(guān)產(chǎn)權(quán)主體的許可利用自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能為其他主體及自己謀取利益，則要遭受相關(guān)產(chǎn)權(quán)主體的抵制，甚至懲罰。5、人力資本承載者的意志和行為對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)及效能發(fā)揮起決定性作用。人力資本效能的發(fā)揮受人力資本承載者本人的主觀能動(dòng)性及積極性的影響，沒有人力資本承載者意志和行為的支撐，人力資本的效能無從發(fā)揮，任何人力資本產(chǎn)權(quán)也就失去了意義。6、人力資本產(chǎn)權(quán)不可繼承性。人力資本任何產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)將隨著人力資本承載者勞動(dòng)能力的喪失、退休及死亡而失去意義或滅失。

　　三、人力資本產(chǎn)權(quán)界定的原則

　　鑒于上述人力資本及其產(chǎn)權(quán)的特征，人力資本產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)考慮以下原則：1、人力資本產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)有利于調(diào)動(dòng)各投資主體對(duì)人力資本投資的積極性。不斷增加人力資本存量，不僅是一個(gè)企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的需要，同時(shí)也關(guān)系到國家乃至于整個(gè)民族的興衰強(qiáng)盛。貫徹這一原則，必須切實(shí)保護(hù)各投資主體尤其是功利性投資主體的投資利益，充分保護(hù)人力資本承載者本人對(duì)自身人力資本的投資利益。這樣才能調(diào)動(dòng)各投資主體對(duì)人力資本投資的積極性。2、人力資本產(chǎn)權(quán)界定必須有利于最大限度地發(fā)揮人力資本的效能。最大限度地發(fā)揮人力資本效能須具備兩個(gè)基本條件：第一，人力資本效能發(fā)揮的制度和環(huán)境。第二，人力資本運(yùn)營各方包括人力資本使用者、人力資本承載者等的既得利益。而第二個(gè)基本條件必然要涉及到人力資本產(chǎn)權(quán)界定。

　　從一般意義上分析，人力資本產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)考慮：1、投資主體。人力資本承載者本人是人力資本的必然所有者之一，尤其對(duì)于智力、健康狀況，人力資本承載者具有不可剝奪的所有權(quán)。而人力資本承載者本人以外的人力資本投資者對(duì)部分人力資本（如技能、經(jīng)驗(yàn)）擁有所有權(quán)。盡管這種所有權(quán)是非完整的，但這有利于保證人力資本投資的多元化，提高對(duì)人力資本投資的積極性。確立人力資本承載者本人以外的人力資本投資者對(duì)人力資本的非完整性所有權(quán)，有利于保障投資各方的相關(guān)權(quán)益，如非人力資本承載者可以限制人力資本承載者本人未經(jīng)許可任意使用、處置由雙方共同投資而獲得的人力資本中的技能、經(jīng)驗(yàn)。2、人力資本內(nèi)容。人力資本承載者以外的投資者將無法享受與人力資本承載者本人智力、健康等有關(guān)的一切產(chǎn)權(quán)，而人力資本承載者本人也不能獨(dú)立享受與知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等有關(guān)的一切產(chǎn)權(quán)。3、人力資本存量與增量。除了人力資本承載者本人，并非所有的投資者都一直追索與其投資有關(guān)的人力資本產(chǎn)權(quán)。如對(duì)于新員工，人力資本存量的產(chǎn)權(quán)屬于人力資本承載者本人。當(dāng)然，這種存量產(chǎn)權(quán)的意義及收益取決于人力資本存量效能的發(fā)揮程度或取決于對(duì)新使用人的效用程度。人力資本承載者本人以外的投資者只能追索與人力資本增量有關(guān)的產(chǎn)權(quán)。4、人力資本承載者意志。人力資本使用權(quán)、處置權(quán)的實(shí)現(xiàn)有賴于人力資本承載者的意志，尤其對(duì)于人力資本處置權(quán)應(yīng)保證各方利益并充分考慮人力資本承載者本人意愿的前提下協(xié)商確定�？傊�，人力資本各產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)必須有利于最大限度地發(fā)揮人力資本的效能，保證各方的利益。

　　四、人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)

　　本質(zhì)上說，人力資本各產(chǎn)權(quán)主體都存在相應(yīng)的人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題。但是，從管理的實(shí)際運(yùn)營狀況來看，對(duì)人力資本承載者所擁有的人力資本產(chǎn)權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)比較忽視。因此，本文著重研究人力資本承載者本人的人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題。

　　人力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)應(yīng)考慮以下因素：1、人力資本其他產(chǎn)權(quán)主體的利益。一般情況下，人力資本須與其他資本相結(jié)合，才能發(fā)揮其效能。大多數(shù)情況下，人力資本承載者并非是決策者、管理者，并無制度指定權(quán)和決策權(quán)，例外情況是人力資本承載者也是其他資本投資者。人力資本其他產(chǎn)權(quán)主體往往行使人力資本使用權(quán)，人力資本效能發(fā)揮需要人力資本其他產(chǎn)權(quán)主體為人力資本承載者創(chuàng)造良好的環(huán)境尤其是制度環(huán)境。顯然，人力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)受到人力資本其他產(chǎn)權(quán)主體利益的影響。2、人力資本效能發(fā)揮程度。人力資本的存量無論多大，如果效能未能有效發(fā)揮，人力資本價(jià)值就不存在。所以人力資本價(jià)值并不決定于人力資本存量，人力資本的價(jià)值大小取決于人力資本效能的發(fā)揮程度。由于人意志的影響，人力資本可以說是一種風(fēng)險(xiǎn)資本。因此，人力資本不可以與物質(zhì)資本一起共同構(gòu)成企業(yè)的實(shí)收資本。人力資本效能對(duì)其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的影響要求建立一種收入分配約束機(jī)制。3、人力資本價(jià)值是一種模糊價(jià)值。一方面，目前的評(píng)估技術(shù)很難準(zhǔn)確確定人力資本價(jià)值的大小，另一方面，人力資本收益分割存在很大的困難。人力資本與物質(zhì)資本之間、人力資本與人力資本之間等，其收益很難用一個(gè)準(zhǔn)確的比率分割確定。20世紀(jì)60年代以來，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家在測量人力資本方面作了很多工作，但至今沒有令人信服的結(jié)果。

　　中國經(jīng)濟(jì)的改革與發(fā)展已對(duì)“資本雇傭勞動(dòng)”這一命題提出挑戰(zhàn)，承認(rèn)人力資本產(chǎn)權(quán)，保障人力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)是中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的迫切要求。在界定人力資本產(chǎn)權(quán)的前提下，建立合理的綜合考評(píng)制度，采取權(quán)益各方協(xié)商談判的方式實(shí)現(xiàn)人力資本與物質(zhì)資本之間，人力資本各產(chǎn)權(quán)主體之間，人力資本與人力資本之間對(duì)企業(yè)剩余成果進(jìn)行相對(duì)合理的分配，不失為當(dāng)前解決人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題的一種有效方法。

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