近日，財(cái)政部受理了上海銀信匯業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司等第一批15家機(jī)構(gòu)證券評(píng)估資格的申請(qǐng)，并由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)分別向社會(huì)進(jìn)行了公示。這標(biāo)志著證券評(píng)估資格審批工作在暫停數(shù)年之后重新啟動(dòng)，從事證券評(píng)估業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)將面臨新一輪的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。日前，財(cái)政部企業(yè)司有關(guān)負(fù)責(zé)人就證券評(píng)估資格審批工作相關(guān)問題進(jìn)行了答問。

　　問：我國證券評(píng)估資格審批工作走過了一條怎樣的發(fā)展歷程？

　　我國自1993年開始，要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)估相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券評(píng)估許可證。當(dāng)時(shí)為規(guī)范管理，原國家國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》（國資辦發(fā)[1993]12號(hào)）。2004年，根據(jù)國務(wù)院的要求，財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)對(duì)102家持有證券評(píng)估許可證的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展了綜合性檢查，并暫停受理證券評(píng)估資格的申請(qǐng)和變更。

　　2005年《行政許可法》施行后，根據(jù)新修訂的《證券法》、《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號(hào)），國家繼續(xù)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)施行政許可。2008年4月29日，財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》（財(cái)企[2008]81號(hào)，以下簡稱81號(hào)文），對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)滿足的條件和應(yīng)當(dāng)提交的材料、具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)后續(xù)監(jiān)管等問題作了明確規(guī)定，不僅加強(qiáng)了資格的準(zhǔn)入管理，還建立了“優(yōu)勝劣汰”的退出機(jī)制。

　　問：81號(hào)文對(duì)證券評(píng)估資格審批工作機(jī)制有何規(guī)定？

　　由于現(xiàn)存的證券評(píng)估許可證持有機(jī)構(gòu)（以下簡稱“老機(jī)構(gòu)”），都是1998年以前由原國家國有資產(chǎn)管理局與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合審批的，迄今經(jīng)歷了脫鉤改制、合并、分立等變革，登記的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱與實(shí)際嚴(yán)重脫節(jié)，給機(jī)構(gòu)、客戶以及監(jiān)管部門帶來一系列問題。為了明確其歷史沿革，81號(hào)文要求這些老機(jī)構(gòu)在8月31日前報(bào)送相關(guān)資料。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)隨后將對(duì)已按規(guī)定報(bào)送材料的現(xiàn)存93家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告。這93家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)持有的舊版證書，有效期延續(xù)至2008年12月31日。

　　根據(jù)81號(hào)文及公開的《證券評(píng)估資格審批流程圖》，證券評(píng)估資格審批工作由財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)共同負(fù)責(zé)，中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織提供必要的協(xié)助。財(cái)政部收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)資料后，從形式上對(duì)材料的齊備性進(jìn)行審查，并向申請(qǐng)人下發(fā)《受理通知書》或者《不予受理通知書》。對(duì)決定受理的申請(qǐng)，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)在相關(guān)報(bào)紙或網(wǎng)站上分別進(jìn)行為期20個(gè)工作日的公示，征求社會(huì)公眾對(duì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的意見。公示期間，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)和中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)分頭審查申請(qǐng)材料，對(duì)需要進(jìn)行實(shí)地檢查的，協(xié)商一致后實(shí)施聯(lián)合檢查。對(duì)符合申請(qǐng)條件的機(jī)構(gòu)，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合下達(dá)批復(fù)文件，并由財(cái)政部企業(yè)司向申請(qǐng)人送達(dá)批復(fù)文件和資格證書。對(duì)于決定授予證券評(píng)估資格證書的機(jī)構(gòu)，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)分別在相關(guān)報(bào)紙或網(wǎng)站上進(jìn)行公告，并更新證券評(píng)估資格機(jī)構(gòu)目錄。

　　問：對(duì)于其他滿足81號(hào)文條件的機(jī)構(gòu)，下一步需要作哪些工作？

　　此次公示的15家機(jī)構(gòu)都是老機(jī)構(gòu)，如公示期間各界無不同意見，經(jīng)財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)審核通過后，將獲頒新的資格證書。由于舊的資格證書將在2008年底到期，對(duì)于其他滿足81號(hào)文條件的機(jī)構(gòu)，應(yīng)盡早向財(cái)政部提交申請(qǐng)材料，及時(shí)換發(fā)新證，避免影響正常執(zhí)業(yè)。