2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選一

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

　　A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其（）進(jìn)行審計(jì)。

　　A.年度凈資本計(jì)算表

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　3.發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　4.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按（）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由（）組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認(rèn)股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

　　6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)有（）。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20％的

　　B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的

　　C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)

　　7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括（）。

　　A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

　　C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程包括（）。

　　A.審計(jì)完成階段

　　B.實(shí)施審計(jì)階段

　　C.計(jì)劃階段

　　D.評(píng)估階段

　　9.無形資產(chǎn)包括（）。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽(yù)

　　10.（）的性質(zhì)均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。

　　A.國家股

　　B.國有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

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