2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬單選六

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　51.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。

　　A.5％

　　B.l0％

　　C.15％

　　D.20％

　　52.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，（）。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣

　　D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于（）億港元，且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少（）億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求。

　　A.40，5

　　B.30，3

　　C.20，3

　　D.30，5

　　55.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

　　B.招股說(shuō)明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　56.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　57.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起（）日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，（）依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于（），且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

　　A.10％

　　B.20％

　　C.25％

　　D.30％

　　60.并購(gòu)重組委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)（）名。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.35

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