新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)5
知識(shí)點(diǎn)
證券公司的設(shè)立條件：
?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
?。?）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
?。?）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
?。?）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
?。?）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍：
?。?）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
?。?）證券投資咨詢。
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)。
（4）證券承銷(xiāo)與保薦。
（5）證券自營(yíng)。
?。?）證券資產(chǎn)管理。
?。?）其他證券業(yè)務(wù)。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
練習(xí)題
【例1·單選題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
【例2·多選題】證券公司經(jīng)營(yíng)（?。I(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理
B.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)
C.證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)
D.證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理
【例3.多選題】下列（ ）屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。
A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】ACD
【例3·正確答案】AB
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
