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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第八章第二節(jié)考點(diǎn)
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
?。ㄒ唬┳C券市場的監(jiān)管意義
?。ǘ┳C券市場監(jiān)管的原則
二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
（一）證券市場的監(jiān)管目標(biāo)
?。ǘ┳C券市場監(jiān)管的手段
三、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1.中國證券監(jiān)督管理委員會
2.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
?。ǘ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)和權(quán)限
1.中國證監(jiān)會的職責(zé)
2.中國證監(jiān)會采取的措施
四、證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容
（一）對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
1.證券發(fā)行核準(zhǔn)制
2.證券發(fā)行與上市的信息公開制度
3.證券發(fā)行上市保薦制度
?。ǘ灰资袌龅谋O(jiān)管
1.證券交易所的信息公開制度
2.對操縱市場行為的監(jiān)管
3.對欺詐客戶行為的監(jiān)管
4.對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
?。ㄈι鲜泄镜谋O(jiān)管
1.信息披露制度的意義
2.上市公司信息披露的原則（真實、準(zhǔn)確、完整、及時）
3.我國上市公司信息披露制度的法律框架
4.上市公司信息披露的主要內(nèi)容
5.深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定
6.上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任
五、證券投資者保護(hù)基金制度
?。ㄒ唬┳C券投資者保護(hù)基金
?。ǘ┳C券投資者保護(hù)基金公司
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