2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（9）

　　21、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險。

　　A、事先評估

　　B、制訂風(fēng)險處置預(yù)案

　　C、建立獎懲機制考試大論壇

　　D、擴大分銷渠道

　　22、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。

　　A、發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B、認(rèn)購成本高

　　C、社會工作量大、效率低

　　D、吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　23、毒丸策略包括（ ）。

　　A、股票毒丸計劃

　　B、人員毒丸計劃

　　C、資產(chǎn)毒丸計劃

　　D、負(fù)債毒丸計劃

　　24、經(jīng)并購重組委員會審核后獲得核準(zhǔn)的重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券，同時符合（ ）條件的，本次重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計算。

　　A、進入上市公司的資產(chǎn)是完整經(jīng)營實體

　　B、在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營不足兩年

　　C、本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后，重組方的承諾事項已經(jīng)如期履行，上市公司經(jīng)營穩(wěn)定、運行良好

　　D、本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司和相關(guān)資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤達到盈利預(yù)測水平

　　25、不得擔(dān)任獨立董事的人員是（ ）。

　　A、在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

　　B、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D、為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

　　26、布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提有（ ）。

　　A、股票可被自由買進或賣出

　　B、期權(quán)是歐式期權(quán)，在期權(quán)到期日前，股票無股息支付

　　C、存在一個固定的、無風(fēng)險的利率，投資者可以此利率無限制地借入或貸出

　　D、不存在影響收益的任何外部因素，股票收益僅來自價格變動，股票的價格變動成正態(tài)分布

　　27、企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的l～2個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書，上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。

　　A、具有交易所會員資格

　　B、最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C、具備股票主承銷商資格，且信譽良好

　　D、負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　28、H股上市的有關(guān)文本包括（ ）。

　　A、招股說明書

　　B、認(rèn)購申請書

　　C、董事及監(jiān)事聲明

　　D、物業(yè)評估報告

　　29、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準(zhǔn)則要求披露的（ ）信息，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　A、涉及國家機密的

　　B、商業(yè)秘密

　　C、因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的

　　D、因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的

　　30、招股說明書必須對（ ）進行披露。

　　A、公司規(guī)模

　　B、法律、法規(guī)、規(guī)章

　　C、上市規(guī)則要求的各項內(nèi)容

　　D、保薦人

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