2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十一章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十一章 外資股的發(fā)行

　　多項選擇題

　　1、國際推介活動中應當注意的內容有（ ）。

　　A、防止推銷違例

　　B、宣傳的內容一定要真實

　　C、推銷時間應盡量延長

　　D、把握推銷發(fā)行的時機

　　2、已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，應當符合的條件有（ ）。

　　A、公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C、公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

　　D、公司在最近3年內連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設立的公司，不可連續(xù)計算

　　3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。申請條件有（ ）。

　　A、籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　B、凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

　　C、過去1年稅后利潤不少于6 000萬元人民幣

　　D、按合理預期市盈率計算，籌資額不少于3 000萬美元

　　4、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（ ）。

　　A、如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l 000萬港元

　　B、如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元

　　C、若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D、若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　5、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（ ）。

　　A、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

　　B、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東

　　C、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東

　　D、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

　　6、境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應當逐項進行的表決事項有（ ）。

　　A、境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B、董事會提案中有關所屬企業(yè)境外上市方案

　　C、董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

　　D、持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　7、境內上市公司所屬企業(yè)境外上市財務顧問的職責有（ ）。

　　A、盡職調查

　　B、持續(xù)督導

　　C、信息披露

　　D、監(jiān)督管理

　　8、評估的方法主要有（ ）。

　　A、加權平均法

　　B、重置成本法

　　C、現(xiàn)行市價法

　　D、收益現(xiàn)值法

　　9、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應當符合（ ）。

　　A、上市公司在最近3年連續(xù)盈利

　　B、上市公司最近3個會計年度內發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市

　　C、上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%

　　D、上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50%

　　10、公司發(fā)行境內上市外資股，應當選聘的中介機構有（ ）。

　　A、承銷商

　　B、法律顧問

　　C、審計機構

　　D、評估機構

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