2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十二章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十二章公司收購與資產(chǎn)重組

　　多項選擇題

　　1、按行業(yè)關聯(lián)性劃分，并購可以分為（）。

　　A、橫向并購

　　B、協(xié)議收購

　　C、混合并購

　　D、縱向并購

　　2、財務顧問為目標公司提供的服務有（）。

　　A、預警服務

　　B、制定反收購策略

　　C、提出收購建議

　　D、評價服務

　　3、進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（）條件。

　　A、近3年內未受到境內外監(jiān)管機構的重大處罰（不包括其母公司）

　　B、依法設立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

　　C、有健全的治理結構和良好的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D、境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元

　　4、按持股對象是否確定劃分，收購可以分為（）。

　　A、要約收購

　　B、敵意收購

　　C、善意收購

　　D、協(xié)議收購

　　5、外國投資者股權并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設外商投資企業(yè)應按照以下（）比例確定投資總額的上限。

　　A、注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的7/10

　　B、注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍

　　C、注冊資本在500萬～1200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2、5倍

　　D、注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的3倍

　　6、上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當遵循的原則有（）。

　　A、重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形

　　B、不會導致上市公司經(jīng)營狀況發(fā)生波動

　　C、有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務的情形

　　D、重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法

　　7、外國投資者并購境內企業(yè)有下列（）情形之一的，投資者應就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告。

　　A、并購一方當事人在中國的市場占有率已經(jīng)達到20%

　　B、并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%

　　C、并購一方當事人當年在中國市場營業(yè)額超過10億元人民幣

　　D、1年內并購國內關聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個

　　8、收購的支付方式包括（）。

　　A、用股票交換股票

　　B、用現(xiàn)金購買股票

　　C、用股票購買資產(chǎn)

　　D、用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)

　　9、財務顧問為收購公司提供的服務有（）。

　　A、尋找目標公司

　　B、評價服務

　　C、商議收購條款

　　D、幫助準備要約文件、股東通知和收購公告

　　10、反收購管理層防衛(wèi)策略有（）。

　　A、金降落傘策略

　　B、銀降落傘策略

　　C、積極向其股東宣傳反收購的思想

　　D、毒丸策略

　　11、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合（）要求。

　　A、投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的除外

　　B、取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓

　　C、以協(xié)議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資

　　12、向外商轉讓上市公司國有股和法人股須在如下（）范圍內進行。

　　A、必須由中方控股或相對控股的，轉讓后應保持中方控股或相對控股地位

　　B、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的要求

　　C、凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉讓

　　D、國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

　　13、獨立財務顧問自年報披露之日起15日內，對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導意見，向派出機構報告，并予以公告（）。

　　A、公司治理結構與運行情況

　　B、交易雙方當事人承諾的履行情況

　　C、交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

　　D、盈利預測的實現(xiàn)情況

　　14、按目標公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為（）。

　　A、要約收購

　　B、協(xié)議收購

　　C、善意收購

　　D、敵意收購

　　15、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的資格條件有（）。

　　A、實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元

　　B、具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元

　　C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務顧問主辦人不少于5人

　　D、公司財務會計信息真實、準確、完整

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