2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第一章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第一章 證券市場概述

　　選擇題

　　21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ）。

　　A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　B.對外國證券機構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／2

　　D.外國證券機構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易；外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　22.2000年3月18日，（ ）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

　　A.巴黎交易所

　　B.布魯塞爾交易所

　　C.阿姆斯特丹交易所

　　D.倫敦交易所

　　23.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器

　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　24.證券市場中介機構(gòu)主要包括（ ）。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券服務(wù)機構(gòu)

　　25.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ）。

　　A.風(fēng)險回避型

　　B.風(fēng)險中立型

　　C.風(fēng)險偏好型

　　D.風(fēng)險追逐型

　　26.證券市場的形成主要歸因于（ ）。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.國家政策的支持

　　27.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ）。

　　A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

　　28.下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是（ ）。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

　　29.目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機構(gòu)有（ ）。

　　A.信托投資公司

　　B.金融租賃公司

　　C.主權(quán)財富基金

　　D.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　30.參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ）。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.主權(quán)財富基金

　　C.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　31.證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ）。

　　A.很容易變現(xiàn)

　　B.本金保持相對穩(wěn)定

　　C.變現(xiàn)的交易成本極小

　　D.具有安全可靠的證券交易市場

　　32.證券交易所在性質(zhì)上不是（ ）。

　　A.證券服務(wù)機構(gòu)

　　B.證券監(jiān)管機構(gòu)

　　C.證券投資人

　　D.自律性組織

　　33.公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是（ ）。

　　A.股票

　　B.金融債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.公司債券

　　34.證券市場的停滯階段是（ ）。

　　A.20世紀(jì)初

　　B.1929～1933年

　　C.20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束

　　D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　35.按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為（ ）。

　　A.無形市場

　　B.上市市場

　　C.有形市場

　　D.非上市市場

　　36.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ）。

　　A.基金市場

　　B.債券市場

　　C.股票市場

　　D.衍生品市場

　　37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（ ）。

　　A.加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所做出的承諾

　　B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段

　　C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強化資本市場管理的必要階段

　　D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物

　　38.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者個人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.交易所重組與會員化

　　39.關(guān)于證券市場的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是（ ）。

　　A.指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場

　　C.證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場

　　D.證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性

　　40.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.多層次資本市場

　　D.交易所結(jié)構(gòu)

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