2010《證券投資基金》教材變化解讀

　　總體變化

　　2010年新版《證券投資基金》教材（以下簡稱“新教材”）與2009年舊版教材（以下簡稱“舊教材”）相比，頁碼從舊教材的396頁減少到新教材的394頁，篇幅變化不大；框架結構也未變化，依舊保持十五章?？傮w來看，全書變化不大，主要是增加“ETF聯(lián)接基金”、“分級基金”“基金管理公司的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務”、“ETF的信息披露”、“基金管理公司投資管理人員監(jiān)管”、“基金評價”等內容。

　　具體變化

　　第一章 證券投資基金概述

　　本章第六節(jié)更新了我國基金業(yè)的最新發(fā)展狀況，將我國基金業(yè)發(fā)展的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)更新到了2009年底。

　　第二章 證券投資基金的類型

　　本章第一節(jié)“特殊類型基金”部分新增了“ETF聯(lián)接基金”、“QDII基金”、“分級基金”的內容。本章其余部分沒有變化。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　本章的框架結構變化較大，對舊版教材內容進行了重新整合，由七節(jié)調整為三節(jié)，并且內容有所增加。本章第一節(jié)中，將基金募集的步驟由舊版教材的五步調整為四步。第二節(jié)中，對“開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管”知識點進行了擴充：“ETF份額的上市交易與申購贖回”知識點修改了ETF的申購、贖回原則，刪除了ETF申購贖回程序的內容：“LOF份額的上市交易及申購和贖回”知識點新增了LOF上市交易的條件；新增“QDII基金的申購贖回”知識點。

　　第四章 基金管理人

　　與舊教材相比，本章增加了一節(jié)的內容，由四節(jié)變?yōu)槲骞?jié)。本章第三節(jié)刪除了舊教材中“基金投資管理人員的監(jiān)督管理”和“基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理”兩個的知識點。本章新增第四節(jié)“特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務”。

　　第五章 基金托管人

　　本章內容基本沒有變化。

　　第六章 基金的市場營銷

　　與舊版教材相比，新教材第六章在結構上沒有變化，但是對一些知識點進行了修訂。本章第三節(jié)修訂了“國外基金銷售渠道”和“我國基金銷售渠道的現(xiàn)狀”知識點的內容。我國目前基金銷售渠道由舊版教材的六個更改為四個，刪除了“網(wǎng)上交易”和“利用交易所交易系統(tǒng)平臺”兩個渠道、。第五節(jié)新增“基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為的規(guī)定”；重新修訂了“基金銷售費用結構和費率水平方面的具體規(guī)范”知識點。

　　第七章 基金的估值、費用與會計核算

　　本章內容基本沒有變化。

　　第八章 基金利潤分配與稅收

　　本章內容變化較小。本章第一節(jié)修訂了“基金利潤”知識點，將基金利潤來源有五項修改為四項。

　　第九章 基金的信息披露

　　本章內容變化較小。本章第七節(jié)增加了“ETF的信息披露”知識點。

　　第十章 基金監(jiān)管

　　與舊版教材相比，新教材第十章在結構上沒有變化，但是對一些知識點進行了修訂。本章第四節(jié)修訂了“基金銷售監(jiān)管關注的主要內容”知識點；修訂了“基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰”知識點。本章第五節(jié)新增了“基金管理公司投資管理人員監(jiān)管”知識點。

　　第十一章 證券組合管理理論

　　本章內容基本沒有變化。

　　第十二章 資產(chǎn)配置管理

　　本章內容基本沒有變化。

　　第十三章 股票投資組合管理

　　本章內容基本沒有變化。

　　第十四章 債券投資組合管理

　　本章內容基本沒有變化。

　　第十五章 基金業(yè)績衡量與評價

　　本章內容變化較小，第一節(jié)新增“基金評價的概念、目的與意義”和“開展基金評價業(yè)務的原則”兩個知識點。