證券從業(yè)人員2010年檢通知

關(guān)于2010年證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

中證協(xié)發(fā)〔2010〕097號

各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級 機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、長城資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《細(xì)則》）對從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）將開展2010年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、長城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員（不包括證券公司經(jīng)紀(jì)人），執(zhí)業(yè)證書有效截止日期為2010年12月31日的，均應(yīng)參加2010年從業(yè)人員年檢。

　　各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；

　　2、2009年1月1日至2010年12月31日期間完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，且每年不少于15學(xué)時(shí)；上述期間必修學(xué)時(shí)不少于20學(xué)時(shí)，必修學(xué)時(shí)可以替代選修學(xué)時(shí)；

　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排

　　1、本年度從業(yè)人員年檢時(shí)間自2010年7月1日開始，至2011年3月31日截止。

　　2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過要求的人員先行申報(bào)，督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。我會(huì)將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。

　　3、年檢期間，我會(huì)將對部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　4、2010年6月1日，我會(huì)為各地方協(xié)會(huì)開通了執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)。各地方協(xié)會(huì)可查詢本地區(qū)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況。各地方協(xié)會(huì)可根據(jù)查詢結(jié)果，督促轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)完成本通知中有關(guān)年檢工作要求，檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況、機(jī)構(gòu)處理有關(guān)投訴情況等。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)配合地方協(xié)會(huì)的相關(guān)檢查工作。

　　5、年檢期間，我會(huì)的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　四、相關(guān)工作要求

　　1、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對從業(yè)人員虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和年檢相關(guān)信息。如機(jī)構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。

　　2、年檢結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況報(bào)告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。

　　3、機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將按照《細(xì)則》第三十五條對其進(jìn)行處理。

　　4、機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《辦法》、《細(xì)則》和《關(guān)于完善證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作的通知》（中證協(xié)發(fā)[2008]47號）的相關(guān)要求，履行從業(yè)人員信息報(bào)備義務(wù)。為從業(yè)人員提交變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請前，必須核實(shí)、確認(rèn)與從業(yè)人員已經(jīng)簽訂勞動(dòng)合同或委托合同。對不能提供書面合同的變更申請，我會(huì)將在“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中予以刪除。

　　聯(lián)系方式

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)

　　聯(lián)系人：曾燕軍 王愛賓 蔣夢溪 吳佳

　　傳真電話：010-66575957

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
二○一○年六月十八日