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【速來了解】證券從業(yè)考后那些事!

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/08/31 16:20:36 字體:

很多順利通過證券從業(yè)考試的朋友關(guān)于證券從業(yè)考試考后內(nèi)容,即使查了大量的資料,但是依然感覺自己懵懵懂懂!好不容易通過證券從業(yè)考試,又卡在了證券從業(yè)證書領(lǐng)取和繼續(xù)教育上,憋屈呀!怎么辦呢?看完這篇文章你就明白了!

【速來了解】證券從業(yè)考后那些事!

證券從業(yè)證書需不需要領(lǐng)???

成績(jī)通過后,只有成績(jī)單,成績(jī)是長(zhǎng)期有效的申請(qǐng)證券從業(yè)資格證只有券商才可以,就是等你進(jìn)入證券公司后,由所在的公司幫你申請(qǐng),你自己是沒有辦法申請(qǐng)的!

證券從業(yè)證書怎么領(lǐng)取?

證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格證書,需要考試成績(jī)合格,方可在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自行打印。但是證券從業(yè)證書是需要從業(yè)人員到證券公司工作之后,由供職證券公司向證券從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。從業(yè)證書的辦理只能由證券公司申請(qǐng),個(gè)人不能申請(qǐng)。不在證券公司執(zhí)業(yè)也不能申請(qǐng)。

證券從業(yè)資格證書申請(qǐng)的流程如下:

(1)證券從業(yè)證書是符合申請(qǐng)的條件的人員向協(xié)會(huì)進(jìn)行申請(qǐng),申請(qǐng)時(shí)間是通過自己所在的機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。

(2)證券從業(yè)證書申請(qǐng)的時(shí)間沒有限制,只要是取得從業(yè)資格合格證明的人員,都可以在任何時(shí)間進(jìn)行申請(qǐng)。
(3)由于申請(qǐng)的條件會(huì)有多不同,所以證券從業(yè)證書有三種可以申請(qǐng)的崗位。就是一般的證券業(yè)務(wù),證券投資咨詢的業(yè)務(wù)以及證券資信評(píng)估的業(yè)務(wù),其實(shí)這三種來說,一般證券業(yè)務(wù)的包含范圍是最大的。
(4)證券從業(yè)證書的申請(qǐng)流程可以分為5個(gè)步驟。首先就是機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,然后在進(jìn)行提交相應(yīng)的申請(qǐng)材料,提交之后就等待協(xié)會(huì)進(jìn)行審核,如果審核通過,那么就可以進(jìn)行證書的領(lǐng)取了,如果沒有通過,就只要修改自己的提交材料。
(5)對(duì)于證券從業(yè)證書的申請(qǐng),一個(gè)人是不可以通過兩家機(jī)構(gòu)進(jìn)行的,也就是說只能在一家機(jī)構(gòu)獲得執(zhí)業(yè)資格的證書。
上面說到證書的申請(qǐng)有三種,申請(qǐng)人只能選擇其中的一種。
(7)如果人員申請(qǐng)之后,進(jìn)行了機(jī)構(gòu)的變更,那么必須從新進(jìn)行證券從業(yè)證書的申請(qǐng)。

證書申請(qǐng)時(shí)間

申請(qǐng)的時(shí)間一般在提交資料后三十日內(nèi)審核完,但是申請(qǐng)材料不齊者需要提供補(bǔ)充的材料將會(huì)花費(fèi)更長(zhǎng)的時(shí)間。因此在提交申請(qǐng)前一定要將資料準(zhǔn)備齊全。

證書管理

執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每?jī)赡隀z查一次。具體年檢事宜請(qǐng)咨詢相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

哪些人應(yīng)該繼續(xù)教育?

已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的自注冊(cè)第二年起,每年度應(yīng)完成不少于15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識(shí)與專業(yè)技能等,從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)。

上文中我們知道有從業(yè)資格的人需要繼續(xù)教育,那什么才算有從業(yè)資格呢?

上文中的“注冊(cè)”是指考試通過之后正式在入職一家機(jī)構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù),由機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊(cè)證券從業(yè)資格。

還沒有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)從業(yè)資格的要不要做后續(xù)培訓(xùn)?不需要。還沒有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)的,也就是還沒有從業(yè)資格證,不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)足課時(shí)后注冊(cè)。

沒有按時(shí)完成繼續(xù)教育該怎么辦呢?

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的,協(xié)會(huì)將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的,須接受協(xié)會(huì)組織的不少于6學(xué)時(shí)的懲戒培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

協(xié)會(huì)不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況,對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,可取消相應(yīng)學(xué)時(shí)認(rèn)定,并將加大對(duì)該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報(bào)送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

注冊(cè)當(dāng)年需要完成15個(gè)學(xué)時(shí)的培訓(xùn)嗎?

不需要。證券業(yè)協(xié)會(huì)的通知里已說明:從業(yè)人員應(yīng)自注冊(cè)第二年起,按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

比如說:2018年注冊(cè)的,當(dāng)年不需要做后續(xù)培訓(xùn),之后的一年開始完成每年15個(gè)學(xué)時(shí)就可以了。

后續(xù)培訓(xùn)的學(xué)習(xí)路徑

(1)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班;

(2)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí),系統(tǒng)網(wǎng)址為

(3)參加各會(huì)員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)等)。

以上(1)(2)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)由協(xié)會(huì)導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺(tái),查詢到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲;(3)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí),會(huì)員單位需通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào),并通過附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料,如培訓(xùn)講師課件、簽到表等,協(xié)會(huì)審核通過后,可計(jì)入選修學(xué)時(shí)(每人每年度不超過3個(gè)學(xué)時(shí))。

從業(yè)人員除參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)以外,參與協(xié)會(huì)組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)授課、參與證券從業(yè)資格考試命題審卷的,當(dāng)年度可豁免不超過5學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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考試就是為提升自己的價(jià)值,為自己找到一條發(fā)展的道路,有了相應(yīng)的證書可以給自己多個(gè)選擇的機(jī)會(huì)。證券從業(yè)證書并不只是進(jìn)入證券行業(yè)的準(zhǔn)入證書,很多投行招聘時(shí)也要求有證券從業(yè)證書。所以準(zhǔn)備進(jìn)入投行工作或僅僅想多考一個(gè)證書的朋友們,這本證書的含金量在不斷的增加,趁現(xiàn)在證券試題還不是很難,趕快拿下吧!

正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校給大家準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試課程,相信通過真正的努力配合網(wǎng)校課程及輔導(dǎo)書,拿下證券從業(yè)資格證書并不是什么難事!

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