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注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券發(fā)行制度概述
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)三、證券發(fā)行制度概述
?。ㄒ唬┳C券發(fā)行的概念
1.分類(lèi)
?。?）按是否需要承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：直接發(fā)行和間接發(fā)行
?。?）按證券的發(fā)行時(shí)間：初次發(fā)行和再次發(fā)行
?。ǘ┕_(kāi)發(fā)行與非公開(kāi)發(fā)行
1.公開(kāi)發(fā)行（必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)）：
有下列情形之一的：
?。?）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；
（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2.非公開(kāi)發(fā)行：發(fā)行人依法向特定人（不超過(guò)200人）發(fā)行本次發(fā)行的全部股票。
非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
（三）證券發(fā)行上市保薦制度
發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
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