2005年證券從業(yè)考試大綱--證券法律法規(guī)類

                             ——（香港專業(yè)人員考試部分）

    目      錄

    一、考試的范圍和要求
    二、考試的法律法規(guī)目錄

    一、考試的范圍和要求

    本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的部分國(guó)家法律、行政法規(guī)、司法解釋和中國(guó)證監(jiān)會(huì)部分規(guī)章、規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所規(guī)則。其中法律四件，行政法規(guī)四件，司法解釋二件，部門規(guī)章二十三件，交易所規(guī)則三件。

    通過(guò)本次考試，要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政法規(guī)中有關(guān)境外募集股份及上市、境內(nèi)上市外資股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，以及證券投資咨詢等事項(xiàng)的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)民事賠償案件、與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件的司法解釋；要求熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，證券公司及其業(yè)務(wù)管理，上市公司治理、并購(gòu)、再融資，證券投資基金運(yùn)作、銷售、信息披露等事項(xiàng)的規(guī)章、規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則和交易規(guī)則。

    二、考試的法律法規(guī)目錄

    （一）法律

    1、《中華人民共和國(guó)公司法》

    （1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)   根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正   根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正   中華人民共和國(guó)主席令第20號(hào)發(fā)布）

    2、《中華人民共和國(guó)證券法》

    （1998年12月29第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)   根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正   中華人民共和國(guó)主席令第21號(hào)發(fā)布）

    3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

    （2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)  中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

    4、《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）

    （1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂   中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）

    《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

    （1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)   中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

    （二）行政法規(guī)

    1、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

    （1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

    2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

    （1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

    3、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》

    （1997年3月8日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)  1997年3月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

    4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

    （1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)  1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

    （三）司法解釋

    1、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

    （2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)  法釋[2003]2號(hào)）

    2、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

    （2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò)  法釋［2003］1號(hào)）

    （四） 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

    1、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

    （2002年12月16日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第14號(hào)）

    2、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》

    （2001年3月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第1號(hào)）

    3、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》

    （2001年4月26日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第2號(hào)）

    4、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》

    （2003年12月5日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第16號(hào)）

    5、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

    （2003年12月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第18號(hào)）

    6、《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》

    （2002年7月24日  證監(jiān)發(fā)[2002]55號(hào)）

    7、《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

    （2004年12月7日  證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號(hào)）

    8、《證券公司管理辦法》

    （2001年12月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第5號(hào)）

    9、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

    （2001年5月16日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）

    10、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

    （1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號(hào)）

    11、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

    （2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）

    12、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

    （2003年12月18日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào)）

    13、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

    （2002年9月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)）

    14、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》

    （2002年9月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第11號(hào)）

    15、《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問(wèn)題的通知》

    （2001年12月10日  證監(jiān)公司字[2001]105號(hào)）

    16、《上市公司治理準(zhǔn)則》

    （2002年1月7日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)  證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）

    17、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》

    （2003年8月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)  證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）

    18、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》

    （2004年12月7日  證監(jiān)發(fā)[2004]118號(hào)）

    19、《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引（試行）》

    （2004年11月29日  證監(jiān)公司字[2004]96號(hào)）

    20、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

    （2002年11月5日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行令第12號(hào)）

    21、《證券投資基金信息披露管理辦法》

    （2004年6月8日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào)）

    22、《證券投資基金銷售管理辦法》

    （2004年6月25日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號(hào)）

    23、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

    （2004年6月29日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第21號(hào)）

    （五） 證券交易所規(guī)則

    1、《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》

    2、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》

    3、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》