北京市私募投資基金管理人入會申請信息核查工作問題解答

北京市私募投資基金管理人入會申請信息核查工作問題解答

2015年11月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布《關(guān)于在北京市開展私募投資基金管理人入會申請信息核查工作的通告》（中基協(xié)字〔2015〕243號，以下簡稱《通告》），正式啟動了北京市私募投資基金管理人（以下簡稱私募基金管理人）的入會申請信息核查工作。截至目前，本次入會核查工作已經(jīng)全部完成，共有157家私募基金管理人通過本次入會核查，入會核查通過率為40%。結(jié)合核查中掌握的私募基金行業(yè)整體情況，核查工作開展期間，協(xié)會先后制定多部自律規(guī)則，引導行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，并于2016年2月5日正式發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，明確了新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)應當提交法律意見書，加強登記環(huán)節(jié)的管理，為后續(xù)全面開展入會審核工作打下基礎(chǔ)。為了加深社會各界對于入會申請信息核查工作的認識和理解，做好《通告》與《公告》的銜接過渡，妥善處理新老會員關(guān)系，繼續(xù)推動核查工作深入開展，現(xiàn)就有關(guān)問題解答如下：

問題一：為什么私募基金管理人要加入?yún)f(xié)會？

答：為私募基金管理人辦理入會手續(xù)是《證券投資基金法》對協(xié)會的法定要求。成為協(xié)會會員，是私募基金管理人依法行使會員權(quán)利、履行會員義務、參與行業(yè)建設(shè)、維護行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提，是協(xié)會履行私募基金行業(yè)自律管理職責的法律保障。對于未加入?yún)f(xié)會的機構(gòu)，協(xié)會難以按照《證券投資基金法》等法律法規(guī)對其開展業(yè)務進行合法的自律管理。

問題二：為什么要對私募基金管理人進行入會核查？

答：這個舉措是加入?yún)f(xié)會的法定程序。根據(jù)協(xié)會《章程》、《會員管理辦法》、《會員登記注冊程序》等規(guī)定，申請成為協(xié)會會員應當按照規(guī)定提交申請材料，經(jīng)初步審核后，提交會長辦公會審議。為加強審核管理，本次協(xié)會專門委托了律師事務所對于私募基金管理人提交的入會申請信息進行核查。

需要說明的是，入會核查工作符合目前私募基金行業(yè)的實際情況。近年來，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但也出現(xiàn)了魚龍混雜、良莠不齊的問題，有必要通過入會核查等方式將不符合協(xié)會會員條件的申請機構(gòu)及時篩查出來，引導私募基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

通過本次入會核查，協(xié)會進一步掌握了私募基金行業(yè)的整體情況，推動了《公告》的出臺，為后續(xù)制定自律規(guī)則和完善會員管理機制打下基礎(chǔ)。

問題三：為什么國家金融監(jiān)督管理部門依法批準設(shè)立的機構(gòu)（以下簡稱金融機構(gòu)）豁免入會核查？

答：金融機構(gòu)在向國家金融監(jiān)督管理部門申請資質(zhì)時，已經(jīng)提交了辦公場所、內(nèi)部制度、高級管理人員等相關(guān)資料。國家金融管理部門依法對金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。上述資料基本覆蓋了入會申請信息，相應行政審批程序要求更為嚴格，信息真實有效性具有相應保障。因此，金融機構(gòu)豁免入會核查。

問題四：本次入會核查的范圍和對象是什么？

答：協(xié)會啟動入會申請工作以來，私募基金管理人入會熱情很高。為了積極穩(wěn)妥地做好入會工作，協(xié)會在北京市范圍內(nèi)先行開展入會核查。本次核查對象主要針對《通告》發(fā)布以前，已經(jīng)完成提交入會申請書、完整填報會員登記信息并交納入會費等全部入會申請程序，辦公地址位于北京且已在協(xié)會備案了產(chǎn)品的私募基金管理人，共396家。

問題五：本次入會核查工作是如何具體開展的？

答：本次協(xié)會在北京地區(qū)委托聘請了5家律師事務所開展入會核查。律師事務所的核查費用全部由協(xié)會支付，不向入會申請機構(gòu)收取任何費用。

協(xié)會要求，律師事務所應當?shù)竭_私募基金管理人的辦公現(xiàn)場實地核查，現(xiàn)場查驗《會員登記表》所涉相關(guān)信息的真實有效性，應當與擬出任會員代表的主要負責人面談，并請會員代表當面簽署承諾書。律師事務所應當自向入會申請機構(gòu)發(fā)送核查通知之日起20日內(nèi)完成核查。

律師事務所完成核查工作后，向協(xié)會出具入會核查報告，協(xié)會根據(jù)核查報告，本著以風險為導向的原則，結(jié)合日常風險監(jiān)測、投訴舉報等其他自律管理信息，作出相關(guān)決定。

問題六：入會核查中重點關(guān)注私募基金管理人的哪些信息？核查過程中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？

答：結(jié)合私募基金行業(yè)實際情況，協(xié)會要求律師事務所在核查中重點關(guān)注以下內(nèi)容：

一是入會意愿。在核查中，有的私募基金管理人明確表示要撤回入會申請，有的以各種理由拒絕或不配合入會核查，這說明這些機構(gòu)入會意愿不真實；有的未按照相關(guān)規(guī)定要求委派法定代表人、董事長、總經(jīng)理或是執(zhí)行事務合伙人等主要負責人出任會員代表，而是由業(yè)務部門經(jīng)理，甚至是一般行政人員擔任，既不符合會員代表的委任條件，也難滿足其代表公司行使會員權(quán)利、履行會員義務的客觀要求，說明這些機構(gòu)對于自律規(guī)則不了解、不關(guān)注，入會意愿并不強烈。對于不能主動學習了解自律規(guī)則，不能遵照要求提出入會申請，入會意愿并不真實的私募基金管理人，入會后難以希望其具備遵守法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)則的基本能力，并能夠自覺接受行業(yè)自律管理和社會監(jiān)督。

二是誠信守法。誠信守法是對于私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員的最基本要求。

核查中發(fā)現(xiàn)，相當部分私募基金管理人的公示信息與實際情況不一致。有的在核查中或核查完成后主動進行變更，有的在接受核查后仍不更正。此外，還發(fā)現(xiàn)有的機構(gòu)登記的信息可能存在重大虛假情況，比如，有的機構(gòu)所填報的辦公地址經(jīng)核查人員現(xiàn)場走訪發(fā)現(xiàn)，該機構(gòu)從未在此實地辦公，有的填報的法定代表人經(jīng)聯(lián)系表示跟機構(gòu)并無任何關(guān)系，有的填報的員工人數(shù)為100人，而實際只有5人，有的填報的公司網(wǎng)址甚至根本無法打開。

保持正常經(jīng)營狀況和良好社會誠信記錄是誠信守法的具體表現(xiàn)。核查中還發(fā)現(xiàn)，有的機構(gòu)因企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假等原因，有被工商部門列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的不良記錄，有的因存在失信行為被列入國家失信被執(zhí)行人名單，有的被主管部門采取行政監(jiān)管措施或行政處罰，有的正在接受主管部門的調(diào)查處理，有的涉及重大法律訴訟、仲裁或被采取司法執(zhí)行措施，有的未按照要求進行登記備案，有的因涉及違法違規(guī)問題被投訴舉報至協(xié)會，有的甚至涉嫌從事非法集資等違法犯罪活動，上述問題需要在后續(xù)自律管理中進一步查驗核實，或移送有關(guān)部門進行查處。

三是經(jīng)營條件。核查中發(fā)現(xiàn)，有的私募基金管理人沒有適當?shù)慕?jīng)營條件，難以充分滿足正常業(yè)務開展和接受行業(yè)監(jiān)督管理的基本要求。有的居無定所，頻繁變換辦公地點；有的臨時使用他人的辦公場所；有的辦公場所對外沒有任何標識能使投資者或主管部門得以辨識，個別機構(gòu)甚至公示的辦公地址也不是其實際辦公地址；有的與P2P公司、地產(chǎn)顧問公司，甚至是違法機構(gòu)共同辦公。另外，有的機構(gòu)在名稱或經(jīng)營范圍上不符合私募基金登記備案的相關(guān)要求，有的在專業(yè)人員配備和人員從業(yè)經(jīng)驗等方面難以充分達到開展私募基金業(yè)務的基本條件。

上述入會核查的情況說明，進一步加強對于私募基金管理人的行業(yè)管理很有必要。為此，協(xié)會于2016年2月5日出臺《公告》，加強登記環(huán)節(jié)的管理，要求所有新登記私募基金管理人提交法律意見書。目前，協(xié)會正在組織修訂《會員管理辦法》，將進一步完善會員管理機制。

問題七：請介紹一下本次北京地區(qū)的入會核查工作結(jié)果？

答：根據(jù)本次入會核查結(jié)果，共有157家私募基金管理人通過本次入會核查，入會核查通過率為40%.每家私募基金管理人的入會核查結(jié)果將由負責核查該機構(gòu)的律所進行通知。對于未通過本次入會核查的機構(gòu)，協(xié)會將在律所協(xié)助下推動后續(xù)整改處理，對于不符合入會條件的機構(gòu)，協(xié)會將不予入會并退還其所繳納的入會費。

通過入會核查并非一勞永逸。對于通過本次入會核查的私募基金管理人，將是協(xié)會今后自律管理的重點，一旦發(fā)現(xiàn)問題，協(xié)會將及時處理，維護行業(yè)秩序。在此，協(xié)會希望通過本次入會核查的私募基金管理人能夠誠信經(jīng)營、合規(guī)發(fā)展，珍視行業(yè)聲譽，維護行業(yè)形象，同時，希望其他私募基金管理人能夠依法加入?yún)f(xié)會，共同促進行業(yè)健康發(fā)展。

問題八：下一步協(xié)會將如何開展入會核查工作？

答：本次入會信息核查工作成效明顯。協(xié)會將始終堅持私募基金管理人“凡進必查”原則。協(xié)會將根據(jù)會員代表大會修訂后的《會員管理辦法》，繼續(xù)做好私募基金管理人的入會工作，力爭讓所有符合條件的私募基金管理人早日成為協(xié)會會員。

結(jié)合本次北京市入會核查工作經(jīng)驗，協(xié)會近期將在上海、深圳等地全面開展入會核查工作，歡迎律師事務所、會計師事務所等專業(yè)中介服務機構(gòu)積極參加。最后，希望社會各界繼續(xù)關(guān)注協(xié)會的會員管理工作，并提出寶貴意見和建議。

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