2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習題精選（五）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權投資

學習跟好隊，應試無所畏。2017年基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經進入考試倒計時，正保會計網校為大家整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選習題五，提早備考，考試無憂。

1、單選題

從基金管理人的角度看，證券投資基金運作活動不包括（ ）。

A、基金的后臺管理

B、基金的市場營銷

C、基金的投資管理

D、基金的自律監(jiān)管

【隱藏答案】

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金的運作。基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

2、單選題

基金份額的募集與客戶服務屬于基金運作的（ ）。

A、市場營銷

B、投資管理

C、后臺管理

D、前臺管理

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券投資基金的運作?；鸬倪\作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。基金的市場營銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務，基金的投資管理體現(xiàn)了基金管理人的服務價值，而包括基金份額的注冊登記、基金資產的估值、會計核算、信息披露等后臺管理服務則對保障基金的安全運作起著重要的作用。  

3、單選題

基金份額持有人享有的權利不包括（ ）。

A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B、查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

C、分享基金投資收益

D、確定基金收益分配方案

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金的參與主體?；鸱蓊~持有人享有下列權利：分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余財產，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟，基金合同約定的其他權利。

4、單選題

根據(jù)有關規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權利不包括（ ）。

A、參與分配清算后的剩余基金財產

B、基金份額處置權

C、基金投資收益權

D、日常投資決策權

【正確答案】D

【答案解析】本題考查我國基金份額持有人享有的權利。基金份額持有人享有下列權利：分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余財產，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟，基金合同約定的其他權利。

5、單選題

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊的機構是（ ）。

A、基金銷售機構

B、基金銷售支付機構

C、基金份額登記機構

D、基金估值核算機構

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金市場服務機構。基金份額登記機構的主要職責包括：建立并管理投資人的基金賬戶；負責基金份額的登記；基金交易確認；代理發(fā)放紅利；建立并保管基金份額持有人名冊；法律法規(guī)或份額登記服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

6、單選題

基金銷售活動中基金銷售機構、基金投資人之間的貨幣資金轉移活動被稱為（ ）。

A、基金銷售支付

B、基金估值核算

C、基金評價機構

D、基金投資顧問

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金銷售支付機構?；痄N售支付是指基金銷售活動中基金銷售機構、基金投資人之間的貨幣資金轉移活動。

7、單選題

由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業(yè)協(xié)會是指（ ）。

A、基金監(jiān)管機構

B、基金自律組織

C、基金評價機構

D、基金服務機構

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金自律組織。基金自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業(yè)協(xié)會。

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