2017基金從業(yè)《證券投資基金》練習(xí)題精選（五）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

學(xué)習(xí)跟好隊(duì)，應(yīng)試無(wú)所畏！2017年基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)進(jìn)入倒計(jì)時(shí)，跟上網(wǎng)校節(jié)奏備考走起！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校專家團(tuán)隊(duì)特整理了《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題五。每周一更的精選試題還在等什么，趕快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

1、單選題

存托憑證一般代表（ ）。

A、本國(guó)公司股票

B、本國(guó)公司債券

C、外國(guó)公司股票

D、外國(guó)公司債券

【正確答案】C

【答案解析】本題考查存托憑證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票。參

2、單選題

存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證是（ ）。

A、無(wú)擔(dān)保的存托憑證

B、有擔(dān)保的存托憑證

C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的存托憑證

D、有風(fēng)險(xiǎn)的存托憑證

【正確答案】A

【答案解析】本題考查存托憑證。無(wú)擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

3、單選題

我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（ ），最長(zhǎng)為（ ），自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、1年，3年，6個(gè)月

B、1年，6年，6個(gè)月

C、2年，6年，6個(gè)月

D、2年，6年，12個(gè)月

【正確答案】B

【答案解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

4、單選題

可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括（ ）。

A、標(biāo)的股票

B、票面利率

C、轉(zhuǎn)換期限

D、轉(zhuǎn)換地點(diǎn)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券?？赊D(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。

5、單選題

某可轉(zhuǎn)換債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為50元，則可以轉(zhuǎn)換為（ ）股普通股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

【正確答案】B

【答案解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券。轉(zhuǎn)換比例＝可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格＝1000/50＝20。

6、單選題

標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券，指的是（ ）。

A、股票

B、權(quán)證

C、存托權(quán)證

D、可轉(zhuǎn)換債券

【正確答案】B

【答案解析】本題考查權(quán)證。權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

7、單選題

按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（ ）。

A、認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證

B、股權(quán)類權(quán)證與債券類權(quán)證

C、認(rèn)購(gòu)權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證

D、美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

【正確答案】C

【答案解析】本題考查權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證。

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