基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：銷售機構(gòu)人員（2022.12.24）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/01/09 15:49:37　字體：大小

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單選題

如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（　）。Ⅰ.基金銷售人員可以預(yù)測基金未來業(yè)績表現(xiàn)情況Ⅱ.基金銷售人員可以以個人名義接受投資者的投資款項Ⅲ.基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務(wù)費等Ⅳ.基金銷售人員向投資者展示基金評級機構(gòu)的評級結(jié)果

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。

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