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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練:基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性(2022.12.18)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2023/01/09 16:14:09 字體:

夢(mèng)想有多遠(yuǎn),就能走多遠(yuǎn),愿你的夢(mèng)想終將會(huì)如愿以償。對(duì)于基金從業(yè)資格考試而言,同樣需要不斷地積累,堅(jiān)持學(xué)習(xí)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,日積月累幫助大家考取證書。

單選題

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià),以下說法錯(cuò)誤的是(?。?。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案,并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理 

B、基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查 

C、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密 

D、采用問卷進(jìn)行調(diào)查的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性。基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及其說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

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