關于進一步支持私募基金服務實體經(jīng)濟的若干備案便利措施

關于進一步支持私募基金服務實體經(jīng)濟的若干備案便利措施　　　　

私募基金行業(yè)長期以來為實體經(jīng)濟、中小微及初創(chuàng)企業(yè)提供了豐富資金。新冠肺炎疫情發(fā)生以來，私募基金行業(yè)勇于擔當，積極引導、推動所投資的生態(tài)鏈企業(yè)通過多種方式參與抗疫防疫，引導更多社會資金流向實體經(jīng)濟，為恢復和擴大生產(chǎn)發(fā)揮了生力軍作用。4月7日，國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會強調(diào)要發(fā)揮好資本市場的樞紐作用，放松不適應發(fā)展需要的管制，提升市場活躍度。在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，為了促進私募基金在疫情防控期間更好地支持實體經(jīng)濟、促進資本市場穩(wěn)健發(fā)展，回應市場關切，在《私募投資基金備案須知（2019版）》（以下簡稱《備案須知》）執(zhí)行之際，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）推出多項私募基金備案便利措施，力爭為疫情期間私募基金管理人展業(yè)提供更多支持。

《備案須知》強調(diào)私募基金不得開展借（存）貸類“偽私募”業(yè)務，引導私募基金回歸投資本源，進行價值投資、長期投資，鼓勵投早、投小、投新，開展符合基金本質的募集及投資活動?！秱浒疙氈纷鳛樾袠I(yè)自律規(guī)則，在執(zhí)行層面，協(xié)會從以下幾點為基金備案提供便利。一是放寬基金適用《備案須知》的時點。將4月1日以后提交備案的基金放寬到4月1日以后成立的基金才必須適用《備案須知》。二是對私募股權及資產(chǎn)配置基金的2019年度財務報告不做強制審計要求。針對《備案須知》中首次提出的私募股權基金及資產(chǎn)配置基金年度報告審計要求，考慮到受疫情影響各類基金信息填報和披露均有不同程度延期，協(xié)會鼓勵對私募股權及資產(chǎn)配置基金的2019年度財務報告進行審計，但不強制要求。三是精簡備案所需資料，提高辦理效率。私募基金管理人按照基金所屬類型，對照備案材料清單提供資料辦理備案手續(xù)，取消關聯(lián)交易底層估值證明、部分托管銀行說明函等資料。協(xié)會根據(jù)《備案須知》和備案材料清單相關要求，對備案系統(tǒng)填報字段進行系統(tǒng)提示和校驗，優(yōu)化備案填報流程，便于私募基金管理人清晰理解填報要求。協(xié)會做好與私募基金管理人的主動溝通，提高基金備案、重大變更、清算的辦理效率。四是持續(xù)做好服務。協(xié)會持續(xù)為抗疫基金、扶貧基金、紓困基金等提供綠色通道，打通投融資堵點。協(xié)會已更新反向掛鉤系統(tǒng)功能，進一步提高反向掛鉤申請受理效率，更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對于支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、助力疫情防控的作用。

協(xié)會將不斷完善工作流程，加強與行業(yè)溝通，提升備案工作的效率和透明度，全面深化私募基金備案改革。在《備案須知》執(zhí)行過程中，如有問題歡迎私募基金管理人及時向協(xié)會反饋，協(xié)會將為私募基金管理人提供更高效優(yōu)質的服務。　　 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

中國二〇二〇年四月十四日